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极彩娱乐下载地址-又有四家基金曝光被监管或处分

admin 2019-08-29 246人围观 ,发现0个评论

  在合规运营的监管高压线之下,本年上半年,除了现已发表的东吴基金泰达宏利基金等4家基金公司外,又有4家基金公司在近期发表的基金半年报或上市公司半年报中曝光了受行政处分、采纳监管办法的状况。

  恒越基金在旗下基金半年报中发表,陈述期内,收到中国证券监督办理委极彩娱乐下载地址-又有四家基金曝光被监管或处分员会上海监管局出具的《关于对恒越基办理有限公司采纳责令改正办法的决议》,责令公司进行为期3个月的整改,整改期间暂停受理及审阅本公司公募基金产品征集请求。公司高度重视,拟定相关整改办极彩娱乐下载地址-又有四家基金曝光被监管或处分法,现在整改正在继续进行中。

  华安基金在旗下基金半年报中表明,2019年1月,针对上海证监局向公司出具的《关于对华安基金办理有限公司采纳责令改正办法的决议》,公司高度重视,逐个执行各项整改要求,针对性地拟定、施行整改办法,进一步提高公司内部操控和危险办理能力。2019年2月,公司现已经过上海证监局的查看检验。

  这是华安基金接连两年收到证监局责令整改极彩娱乐下载地址-又有四家基金曝光被监管或处分的告诉。上一年4月,耿为华华安基金收到上海证监局出具的《关于对华安基金办理有限公司采纳责令改正办法的决议》,5月份经过上海证监局的查看检验。

  西部证券半年报显现,其控股子公司西部利得基金于2019年4月收到中国证监会上海监管局《关于对西部利得基金办理有限公司采纳责令改正办法的决议》,但西部证券并未发表西部利得基金被监管整改的具体内容。

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  本年年初,中国人民银行也向基金公司开出了百万元等级的反洗钱“罚单”。

  行政处分信息显现,工银瑞信基金违背《反洗钱法》,中国人民银行经营办理部对工银瑞信基金作出行政处分,对工银瑞信基金及相关责任人别离罚款190万元、17万元,算计207万元。工银瑞信基金也在旗下基金半年报中发表了上述处分状况。

(文章来历:证券时报)

(责任编辑:DF380)

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